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證券商高級業務員

報名日期 筆試 2024.01.15 ~ 2024.02.29
考試日期 筆試

一、報名日期與考試日期

筆試

報名日期
2024.01.15 ~ 2024.02.29
2024.05.13 ~ 2024.06.24
2024.09.09 ~ 2024.10.23
考試日期
2024.04.14
2024.08.04
2024.12.01

電腦應試

每週一至週日(請依基金會網路選考之場次時間為主),辦理日期地點請參考基金會網站說明。

二、報名方式

報名網站 財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會

三、報名資格

證券商高級業務員(擇一)

  1. 教育部認可之國內、外大學系所以上學校畢業者。
  2. 高等考試或相當高等考試以上之特種考試及格者。
  3. 取得證券商業務員資格者。
  4. 取得投信投顧業務員資格者。
  5. 取得證券交易相關法規與實務乙科測驗成績合格者。

一、考試科目

證券商高級業務員

  1. 證券投資與財務分析-試卷「投資學」
  2. 證券投資與財務分析-試卷「財務分析」
  3. 證券交易相關法規與實務

※ 3 科總分合計達 210 分為合格,惟其中有任何 1 科分數低於 50 分者即屬不合格。

測驗範圍

  1. 證券交易相 關法規與實務之「證券法規」、「證券法規概論」:
    1. 證券交易法
    2. 證券交易法施行細則
    3. 公司法
    4. 發行人募集與發行有價證券處理準則
    5. 外國發行人募集與發行有價證券處理準則
    6. 公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則
    7. 公開發行公司年報應行記載事項準則
    8. 發行人募集與發行海外有價證券處理準則
    9. 公開發行公司取得或處分資產處理準則
    10. 公開發行公司建立內部控制制度處理準則
    11. 證券發行人財務報告編製準則
    12. 會計師查核簽證財務報表規則
    13. 證券商管理規則
    14. 公開發行股票公司股務 處理準則
    15. 公開發行公司出席股東會使用委託書規則
    16. 公開收購公開發行公司有價證券管理辦法
    17. 證券商營業處所買賣有價證券管理辦法
    18. 證券投資信託基金管理辦法
    19. 有價證券集中保管帳簿劃撥作業辦法
    20. 公開發行公司公開財務預測資訊處理準則證券期貨業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法
    21. 證券商受託買賣外國有價證券管理規則
    22. 證券商辦理有價證券買賣融資融券管理辦法
    23. 公開發行公司獨立董事設置及應遵循事項辦法
    24. 其他主管機 關頒訂之法令
  2. 證券交易相關法規與實務之「證券市場」:
    1. 發行市場
    2. 交易市場
    3. 基金
    4. 稅賦與必要費用

​二、推薦教材

前往書店
證券商業務員
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證券商高級業務員
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證券投資與財務分析
前往書店
金融市場常識與職業道德
  1. 證券、投信投顧暨期貨從業人員_20230911
  2. 證券、投信投顧暨期貨專業科目測驗簡章(電)_20200428

測驗依據

  1. 「證券商負責人與業務人員管理規則」。
  2. 「期貨商負責人與業務員管理規則」、「中華民國期貨業商業同業公會辦理期貨商業務員資格測驗辦法」、「中華民國期貨業商業同業公會辦理期貨交易分析人員資格測驗辦法」及「中華民國期貨業商業同業公會辦理期貨信託基金銷售機構銷售人員資格測驗辦法」。
  3. 「證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則」及「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會辦理證券投資信託事業證券投資顧問事業業務人員資格測驗及認可辦法」。

附註

  1. 本項測驗僅係資格測驗,測驗合格人員不得要求主辦單位或委辦單位,分發至證券、投信 投顧暨期貨事業服務或向各證券、投信投顧暨期貨事業推介。
  2. 本次測驗有11種測驗:證券商業務員、證券商高級業務員、期貨商業務員、期貨交易分析人員、投信投顧業務員(一科) 、投信投顧業務員(二科)、投信投顧業務員(三科)、證券投資分析人員 、投信投顧相關法規(含自律規範)乙科 、證券交易相關法規與實務乙科、期貨信 託基金銷售機構銷售人員,因測驗日期同一日,參加測驗之考生請擇一報名。
 
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