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企業內部控制人員

報名日期 2021.09.22~2021.10.29
考試日期 2021.12.05

一、報名

報名日期: 2021.09.22 ~ 2021.10.29

二、報名資格

凡公開發行公司從業人員或對企業內部控制制度相關工作具有興趣者。

​一、考試資訊

(一)日期地點

考試日期: 2021.12.05

考試地點:台北 、 台中及高雄等三考區辦理

(二)測驗範圍
  1. 「內部控制理論與實務」(出題數佔75%):
    1. 內部控制基本觀念(含COSO內部控制整合架構、企業風險管理整合架構)。
    2. 內部控制與公司治理之關係(高階管理者與董監事之治理)。
    3. 內部控制與企業經營(控制環境、控制作業、資訊與溝通、監督作業、風險評估、風險管理、績效管理、道德規範與行為準則)。
    4. 內部控制自行評估。
    5. 內部控制聲明書與會計師專案審查報告。
  2. 「內部控制相關法規」(出題數佔25%):
    1. 公開發行公司建立內部控制制度處理準則及相關函令。
    2. 公開發行公司資金貸與及背書保證處理準則。
    3. 公開發行公司取得或處分資產處理準則。
    4. 董事會、薪資報酬委員會及審計委員會之運作。
    5. 建立內部控制制度核心原則及上市上櫃公司治理實務守則。其他相關法規
    6. 其他相關法規(公司法、證券交易法、印鑑管理、股務管理、資訊管理、審計準則公報等)

※ 測驗總分為100分,達70分者為合格。

(三)推薦教材
前往書店
企業內部控制基本能力測驗 (重點統整+歷年試題)
企業內部控制 應試說明手冊
檔案下載

測驗依據

行政院金融監督管理委員會證券期貨局 2021.09.13 證期五字第○九三○一三八八二 七號函辦理。

 
證券暨期貨市場發展基金會http://www.sfi.org.tw
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