【報考資訊】2024 年司法人員特種考試 三等四等五等, 報名日期 2024.04.30 ~ 2024.05.09             【報考資訊】2024 年海岸巡防人員特考試, 報名日期 2024.04.30 ~ 2024.05.09             【報考資訊】臺北市2024學年度公立國民小學教師聯合甄選, 報名日期 2024.05.01 ~ 2024.05.06             【報考資訊】2024 年金融考照日程表           

首頁 > 考試介紹 > 理財規劃人員專業能力測驗

理財規劃人員專業能力測驗

報名日期 筆試 2024.01.19 ~ 2024.02.21
考試日期 筆試 2024.03.16
證券期貨投信投顧業
保險業
銀行業

進階證照

  1. 證券投資分析師
  2. 期貨交易分析師

進階證照

  1. 保險業務員中級測驗
  2. 個人風險管理師
  3. 企業風險管理師
  4. 核保、理賠人員資格
  5. 保險代理人/經紀人/公證
  6. 精算師

進階證照

  1. 進階授信人員專業測驗
  2. 授信擔保品估價能力測驗
  3. 外匯交易專業人員測驗
  4. 金融人員風險管理專業能力
  5. 投資型保險商品測驗

跨業證照

  1. 證券商業務員
  2. 期貨商業務員
  3. 投信投顧業務人員

跨業證照

  1. 證券/高級業務員
  2. 人身/財產保險業務員
  3. 期貨商業務員
  4. 證券投資分析師
  5. 精算師
證券期貨投信投顧業

進階證照

  1. 證券投資分析師
  2. 期貨交易分析師
保險業

進階證照

  1. 保險業務員中級測驗
  2. 個人風險管理師
  3. 企業風險管理師
  4. 核保、理賠人員資格
  5. 保險代理人/經紀人/公證
  6. 精算師

跨業證照

  1. 證券商業務員
  2. 期貨商業務員
  3. 投信投顧業務人員
銀行業

進階證照

  1. 進階授信人員專業測驗
  2. 授信擔保品估價能力測驗
  3. 外匯交易專業人員測驗
  4. 金融人員風險管理專業能力
  5. 投資型保險商品測驗

跨業證照

  1. 證券/高級業務員
  2. 人身/財產保險業務員
  3. 期貨商業務員
  4. 證券投資分析師
  5. 精算師
理財規劃人員顧名思義是以專業理財知識,提供客戶客觀的投資理財分析、建議與協助客戶購買相關的金融商品,隨著理財規劃的商機出現,銀行界為提供客戶理財的整體服務,理財規劃人員地位不斷提升。

理財規劃人員在金融業稱為理財專員,由於理專要協助客戶靈活的資金調度、負債整合、推薦銷售金融商品、貸款等相關的理財服務,所以雖然進入理專的門檻並不高,但需要具備新客戶的開發能力且要不斷的精進,才能夠為客戶規劃最合適商品解決需求。

理財規劃人員證照雖然不是理財專員必備證照,但您想從事理財專員相關的工作,擁有這張證照更能證明您在理財專業度,幫您在職場上更加分。
以金融理財專員為例,剛入職理財專員起薪約 35,000 元/月,工作十年以上平均月薪約 69,000 元/月(資料來源:104 人力銀行

一、報名日期與考試日期

筆試

報名日期
2024.01.19 ~ 2024.02.21
2024.09.27 ~ 2024.10.23
考試日期
2024.03.16
2024.11.16

電腦應試

報名日期:

電腦應試場次預定於每月 20 日 10 時公告於金融研訓院網站並開放報名 (遇假日或特殊狀況將順延 )。例: 1 月 20 日公告 3 月份場次, 2 月 20 日公告 4 月份場次,依此類推。

考試日期:

每周均舉辦電腦測驗

二、報名方式

報名方式:電腦考試一律採個人網路報名方式辦理,恕不受理現場報名。

請於報名期間金融研訓院網頁【證照】→【本院辦理證照】( https://www.tabf.org.tw /License.aspx)按照網路報名程序確實填寫必要報名資訊,以免影響個人權益。

三、報名資格

報名資格不限

四、考試地點

考試地點:分為台北、台中、高雄及花蓮等四個考區。

一、考試科目

理財工具

1. 金融機構的功能與規範
2. 經濟觀念與經濟指標
3. 短期投資及信用工具
4. 債券投資
5. 股票投資
6. 共同基金
7. 衍生性金融商品
8. 保險的運用
9. 信託的運用
10. 組合式商品及結構型商品

理財規劃實務

1. 理財規劃概論
2. 理財規劃的步驟
3. 家庭財務報表的編製與分析
4. 家庭現金流量管理
5. 客戶屬性與理財規劃
6. 理財規劃的計算基礎
7. 子女教育金規劃
8. 購屋規劃
9. 退休規劃
10. 投資規劃
11. 稅務規劃
12. 全方位理財規劃

備註

  1. 理財工具,測驗題目 50 題 4 選 1 單選選擇題。
  2. 理財規劃實務,測驗題目 50 題 4 選 1 單選選擇題
  3. 本項測驗以每科成績均達 70 分為合格。

​二、推薦教材

書本教材

前往書店
理財規劃人員專業能力測驗一次過關
前往書店
理財規劃人員專業證照10日速成
前往書店
金融市場常識與職業道德

影音課程

前往書店
【理財工具&實務】理財規劃人員
前往書店
【理財工具實務】理財規劃人員
前往書店
【理財實務】理財規劃人員
  1. 第 43 屆理財規劃人員筆試說明手冊
  2. 理財規劃人員專業能力測驗電腦應試說明

測驗依據

依據 87 年 3 月第 27 次「金融中心分工協調會議」決議通過之「專業能力檢定制度實施方案」辦理。

Q1.理財專業人員證照有需要考嗎?

A1. 國內金融相關證照中,可分為證券、銀行與保險三大類,其中理財專業人員為進入銀行業入門證照之一(非必備),如果想從事此方面的工作,可以先行考取,對於求職時更有幫助。

Q2.聽說理財專員工作壓力很大?

A2. 壓力與報酬成正比,理財專員非常強調個人績效,底薪通常在 32K ~ 42K 之間,加上豐沃業績獎金,業績不錯理專,每個月可能有 60K 以上的收入,但在薪資與高額獎金的背後,公司所要求的業績壓力也非常的沉重。

Q3.理財專業人員需要商科背景嗎?

A3. 基本上理財專業人員對於科系背景沒有特別要求,可以說是進入工作的門檻並不高,無經驗也可,但「能不能做得下來才是重點」,特別是進取心與抗壓能力。

 
會員中心
會員中心
網路書店
網路書店
考試資訊
考試資訊
YouTube
YouTube
專業客製 / 代製服務
專業課製代製服務
相關連結
相關連結
客服QA
客服QA
經銷通路
經銷通路
訂購辦法
訂購辦法
社群粉絲團
社群粉絲團
line @

Messenger